El policía infiltrado : los presupuestos jurídicos en el proceso penal español

PRÓLOGO............................................................................................. 15 
INTRODUCCIÓN ................................................................................. 21 
CAPÍTULO I 
DELIMITACIÓN DE LA FIGURA DEL AGENTE 
ENCUBIERTO Y DISTINCIÓN CON OTRAS 
FIGURAS AFINES 
1. PANORAMA GENERAL DE LA DELINCUENCIA ORGANI-
ZADA.......................................................................................... 33 
11. CONTEXTOS HISTÓRICOS DE LA LUCHA CONTRA EL 
CRIMEN ORGANIZADO ... ............ .... ........ ....... ..... ..... .............. 46 
III. CONTEXTOS ACTUALES DE LA INFILTRACIÓN POLI-
CIAL........................................................................................... 57 
IV. DESCRIPCIÓN DE LA FIGURA. RASGOS FUNDAMENTA-
LES............................................................................................. 62 
1. Delimitación de la actividad de la infiltración como recurso 
para la investigación del delito..... ............ ........ ......... .......... 62 
2. Rasgos característicos de la infiltración policial................. 67 
A) Identidad supuesta ..... ............. ..... .............. .................... 69 
B) Secreto-engaño................................................................ 72 
C) Marco de actuación del agente encubierto .................... 76 
D) Necesidad de que el agente encubierto sea policía ....... 78 
V. FUNDAMENTO DEL AGENTE ENCUBIERTO EN EL ES-
TADO DE DERECHO ............................................................... 81 
VI. FINALIDAD DE LAACTUACIÓN DELAGÉNTE ENCUBIER-
TO............................................................................................... 93 
VII. DISTINCIÓN CON OTRAS FIGURAS AFINES ....... ... ........... 98 
1. Agente provocador .. ................ .......... ..... ...... ......................... 100 
A) Concepto y características del agente provocador ........ 102 
B) Similitudes y diferencias entre agente provocador y 
: agente encubierto........ .................. ...... ........ ... ................. 109 
2. El arrepentido ....................................................................... 113 
A)" Concepto y características del arrepentido.... ............... 115 
B) Similitudes y diferencias entre el arrepentido y el agente 
encubierto........................................................................ 125 
3. El confidente ......................................................................... 128 
A) Concepto y características del confidente.................. .... 130
B) Similitudes y diferencias entre el confidente y el agente 
encubierto ................................................................ :....... 135 
4. El denunciante anónimo ................................................. j.... 137 
A) Concepto del denunciante anónimo y diferencias con el 
agente encubierto. ......................... .................................. 138 
5. Los servicios de inteligencia................................................. 142 
A) Concepto y características de los agentes del servicio de 
intelige}:).ct¡:t.,:.~.;., .... : .. _...................................................... 142 
B) Diferencias entre los agentes del Servicio nacional de 
inteligencia y el agente encubierto ................................ 145 
CAPÍTULO 11 
EL AGENTE ENCUBIERTO Y EL SISTEMA DE 
GARANTÍAS EN EL PROCESO PENAL 
1. NATURALEZA JURÍDICA DE LA INFILTRACIÓN POLI-
CIAL .......................................................................................... . 149 
11. GARANTÍAS AFECTADAS EN LA INVESTIGACIÓN EN-
CUBIERTA ............................................................................... . 156 
1. Los derechos fundamentales ............................................... . 163 
A) El derecho a la intimidad .............................................. . 167 
Al. El derecho a la intimidad en la infiltración policial 178 
B) El derecho fundamental a la inviolabilidad del domici-
lio .................................................................................... . 186 
B.1. El derecho a la inviolabilidad del domicilio en la 
infiltración policial .................................................... . 190 
B.2. Las entradas por invitación ..................................... . 194 
C) El derecho fundamental al secreto de las comunicacio-
nes .................................................................................. . 199 
C.1. El derecho de las comunicaciones en la infiltración 
policial ....................................................................... . 203 
D) El derecho fundamental de defensa .............................. . 205 
D.1. El derecho de defensa en la infiltración policial: diálogo 
similar a un interrogatorio ...................................... . 209 
CAPÍTULO III 
PRESUPUESTOS PARA LA INTERVENCIÓN DEL 
AGENTE ENCUBIERTO (1) 
1. LOS PRESUPUESTOS DE LA INFILTRACIÓN POLICIAL. 219 
11. ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO.. 220 
III. PRESUPUESTOS SUBJETIVOS DE LA INFILTRACIÓN 
POLICIAL.................................................................................. 232
1. Sujeto activo de la infiltración policial... ..... ............... ......... 232 
A) Los agentes de policía como únicos sujetos activos de la 
infiltración policial.......................................................... 234 
Al. La policía judicial: la función genérica y específica 235 
A2. La policía judicial específica ..................................... 240 
A2.1. Policía autonómica ....................................... 240 
A2.2. Unidades especializadas de la policíajudicial 
específica .......... '" ...... .................. ..... ............. 242 
1. Unidad de Droga y Crimen Organizado 
(UdyCO) ........ .......................................... 242 
2. Unidad de delincuencia especializada y 
violenta (UDEV) ......... ......... ................... 243 
3. Brigada de información tecnológica 
(BIT) ........................................................ 244 
A3. La policía judicial genérica ....................................... 244 
A3.1. La policía locaL........................................... 245 
A3.2. El Servicio de vigilancia aduanera ............. 246 
A.4. ¿Quién puede actuar como agente encubierto? ....... 248 
E) Organismos internacionales en la 1 ucha contra el crimen 
.organizado....................................................................... 251 
B.1. Europol....................................................................... 252 
B.2. Interpol....................................................................... 254 
B.3. Equipos conjuntos de investigación ......................... 257 
C) Coordinación y cooperación entre los Cuerpos de Segu-
ridad................................................................................ 262 
D) Formación del agente encubierto ................................... 267 
E) Agentes dobles. Corrupción del agente encubierto ....... 271 
2. Sujeto pasivo de la Infiltración policial............................... 276 
A) Concepto normativo de la organización criminaL.... .... 279 
Al. El concepto de organización criminal en el derecho 
españoL....................................................................... 279 
A2. El concepto de organización criminal en el derecho 
comparado...... ..... ............. ............................ ...... ........ 285 
A3. El concepto de organización criminal en el plano 
internacional.................... ............ ............ .................. 288 
B) Características básicas de la organización criminaL... 294 
B.l. Asociación de personas.............................................. 299 
B.2. Disposición de medios materiales y personales: so-
fisticación ................................ ................ ................ ... 300 
B.3. Empleo de la violencia............................................... 303 
B.4. Influencia negativa sobre el sistema........................ 304 
B.5. Estructura de la organización .................................. 306 
B.6. Características de los miembros de la organización 308 
B.7. Código de conducta.................................................... 310 
B.8. Apariencia de legalidad............................................. 310
B.9. Gravedad de la conducta delictiva .......................... . 
B.lO.Internacionalización o transnacionalización ........ .. 
C) La organización criminal a los efectos de la infiltración 
policial ............................................................................ . 
CAPÍTULO IV 
PRESUP~~~T9~L:rARA LA INTERVENCIÓN DEL 
AGENTE ENCUBIERTO (11) 
1. INTRODUCCIÓN ..................................................................... . 
11. REQUISITOS DE PROCEDIMIENTO .................................. . 
1. Órganos habilitados para autorizar la infiltración policial 
A) Órgano Judicial .............................................................. . 
B) El Ministerio Fiscal ...................................................... .. 
2. Adopción de la infiltración policial.. .................................... . 
A) Autorización general para la infiltración policial ........ . 
A. 1. Resolución administrativa por la que se otorga la 
identidad supuesta ................................................... . 
B) Autorización para actuaciones concretas .................... .. 
3. El control de la medida ................................................. : ...... . 
4. Duración de la infiltración policial ................................ .: .. .. 
A) Duración de la infiltración policial y secreto de sumario 
B) Prórroga de la infiltración policial ................................ . 
C) Extinción de la infiltración ............................................ . 
V. EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDADYSUAPLlCACIÓN 
EN LA INFILTRACIÓN POLICIAL ........................................ . 
1. Aplicación del principio de proporcionalidad en la infiltración 
policial .................................................................................. . 
A) Presupuestos del principio de proporcionalidad .......... . 
A. 1. Presupuesto formal: el principio de legalidad ........ . 
A.2. Presupuesto material: El principio de justificación 
teleológica .................................................................. . 
B) Requisitos del principio de proporcionalidad .............. .. 
B.l. Idoneidad ................................................................... . 
B.2. Necesidad .................................................................. . 
B.3. Proporcionalidad en sentido estricto ...................... .. 
B.4. Requisitos Extrínsecos ............................................. . 
A' . Motivación ........................................................... . 
2. Juicio de proporcionalidad en la actuación del agente encu-
bierto ....................................................................................
CAPÍTULO V 
EL RÉGIMEN JURÍDICO DE RESPONSABILIDAD 
DEL AGENTE ENCUBIERTO ANÁLISIS DEL 
ARTÍCULO 282.BIS 5 LECRIM 
1. INTRODUCCIÓN ..... ; .............................................................. .. 
11. NATURALEZA JURIDlCA DE LA CAUSA DE EXENCIÓN 
DE RESPONSABILIDAD: CAUSA GENERAL O ESPECIAL 
III. LASACTUACIONES DE LAG ENTE ENCUBIERTO BAJO EL 
AMPARO DEL ART. 282.BIS 5 LECRIM ................................ . 
1. Las denominadas pruebas de castidad .............................. .. 
2. La}nfiltración realizada por los agentes del CNI .............. . 
IV. EL RE GIMEN DE RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA Y 
RESPONSABILIDAD CIVIL DEL AGENTE ENCUBIERTO 
1. Responsabilidad disciplinaria ............................................. . 
2. Responsabilidad civil ........................................................... . 
A) Responsabilidad civil derivada del ilícito penaL ........ .. 
b) Responsabilidad civil derivada de los actos realizados 
bajo la identidad supuesta ............................................ . 
V. EL PROCESO PENAL PARA DEPURAR LA RESPONSABI-
LIDAD PENAL DEL AGENTE ENCUBIERTO .................... .. 
BIBLIOGRAFÍA ....................................................................... 429