Das Singapur-Übereinkommen über Mediation: Unter besonderer Berücksichtigung der Umsetzungsperspektiven für das deutsche Recht

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Titel
Vorwort
Inhaltsübersicht
Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
Kapitel 1: Einleitung
	A. Gegenstand der Arbeit
		I. Problemaufriss
		II. Eingrenzung des Untersuchungsgegenstands
		III. Stand der Forschung
	B. Gang der Untersuchung
Kapitel 2: Einführung in die Mediation und ihre Bedeutung
	A. Begriffsbestimmung
		I. Definition
			1. Art. 3 Mediations-RL und § 1 Mediationsgesetz
			2. Art. 2 Abs. 3 SÜ
			3. Konsequenz für die Untersuchung
		II. Abgrenzung zu anderen alternativen Konfliktlösungsstrategien
			1. Schlichtung
			2. Dispute Review Board
			3. Mini-Trial
			4. Early Neutral Evaluation
			5. Moderation
			6. Schiedsverfahren
	B. Rechtsbeziehungen in einer Mediation
		I. Die Mediationsvereinbarung
		II. Der Mediatorvertrag
		III. Die Vergleichsvereinbarung
	C. Grundprinzipien
		I. Freiwilligkeit
		II. Neutralität und Unabhängigkeit
		III. Eigenverantwortlichkeit
		IV. Informiertheit
		V. Vertraulichkeit
	D. Vor- und Nachteile
		I. Vorteile
			1. Kosten
				a) Staatliche Gerichtsbarkeit
				b) Schiedsverfahren
				c) Mediation
				d) Vergleich
			2. Zeit
				a) Staatliche Gerichtsbarkeit
				b) Schiedsverfahren
				c) Mediation
			3. Vertraulichkeit
			4. Erhalt der Geschäftsbeziehungen
			5. Sachkompetenz
			6. Flexible Verfahrensgestaltung und umfassender Verfahrensgegenstand
			7. Entlastung der Gerichte
		II. Nachteile
			1. Keine garantierte Konfliktlösung
				a) Zeit und Kosten
				b) Taktische Nachteile
				c) Rechtsverluste
					aa) Verjährung
					bb) Ausschlussfristen
					cc) Faktische Veränderung
					dd) Zusammenfassung
			2. Fehlende unmittelbare Vollstreckbarkeit
			3. Fehlende Grundsatzentscheidungen und Schwächung materieller Rechtsdurchsetzung
		III. Fazit
	E. Bedeutung
		I. Mediation im Allgemeinen
		II. Vollstreckbarkeit von Vergleichsvereinbarungen
Kapitel 3: Vollstreckbarkeit und Geltendmachung von durch Mediation erzielten internationalen Vergleichsvereinbarungen in Deutschland de lege lata
	A. Erkenntnisverfahren mit Endurteil
		I. Erkenntnisverfahren in Deutschland
		II. Erkenntnisverfahren im Ausland
		III. Fazit
	B. Unmittelbare Titulierung einer durch Mediation erzielten Vergleichsvereinbarung
		I. Die Vorgaben des Art. 6 Abs. 1–3 Mediations-RL
		II. Titelqualität und materielle Rechtskraft einer durch Mediation erzielten Vergleichsvereinbarung
		III. Titulierungsmöglichkeiten nach den Allgemeinen Vorschriften der Zwangsvollstreckung der ZPO
			1. Prozessvergleich gemäß § 794 Abs. 1 Nr. 1 Var. 1 ZPO
			2. Gütestellenvergleich gemäß § 794 Abs. 1 Nr. 1 Var. 2 ZPO
				a) Gütestellen
				b) Methodik
				c) Materielle Rechtskraftfähigkeit
				d) Zwischenfazit
			3. Vollstreckbare notarielle Urkunde gemäß § 794 Abs. 1 Nr. 5 ZPO
				a) Voraussetzungen
				b) Kosten
				c) Materielle Rechtskraftfähigkeit
				d) Zwischenfazit
			4. Anwaltsvergleich gemäß §§ 794 Abs. 1 Nr. 4b, 796a ff. ZPO
				a) Voraussetzungen
				b) Zuständigkeit und Verfahren
					aa) § 796b ZPO
					bb) § 796c ZPO
				c) Kosten
				d) Materielle Rechtskraftfähigkeit
				e) Zwischenfazit
			5. § 796d ZPO-E
				a) Gesetzestext
				b) Inhaltliche Zusammenfassung
				c) Bewertung
			6. Fazit
		IV. Grenzüberschreitende Vollstreckung und Geltendmachung einer durch Mediation erzielten Vergleichsvereinbarung
			1. Titulierung in einem EU-Mitgliedstaat
				a) Erwägungsgrund 20 Mediations-RL
				b) Brüssel Ia-VO
					aa) Sachlicher Anwendungsbereich
					bb) Die Anerkennung und Vollstreckung einer Entscheidung gemäß Art. 36 ff., 39 ff. Brüssel Ia-VO
						(1) Definition des Begriffs „Entscheidung“
							(a) Definition in Art. 2 lit. a Brüssel Ia-VO
							(b) Abgrenzung zum gerichtlichen Vergleich nach Art. 2 lit. b Brüssel Ia-VO
							(c) Widerspruch zwischen Mediations-RL und Brüssel Ia-VO
							(d) Zwischenfazit
						(2) Verfahren gemäß Art. 36 ff., 39 ff. Brüssel Ia-VO
						(3) Zwischenfazit
					cc) Die Vollstreckung einer öffentlichen Urkunde gemäß Art. 58, 39 ff. Brüssel Ia-VO
						(1) Definition gemäß Art. 3 lit. c Brüssel Ia-VO
						(2) Vollstreckbarkeit im Ursprungsstaat
						(3) Verfahren gemäß Art. 58, 39 ff. Brüssel Ia-VO
					dd) Die Vollstreckung eines gerichtlichen Vergleichs gemäß Art. 59, 58, 39 ff. Brüssel Ia-VO
					ee) Exemplarische Einordnung der deutschen Vollstreckungstitel unter die autonomen europäischen Begriffsbestimmungen
					ff) Zwischenfazit
				c) EuVTVO
					aa) Anwendungsbereich
					bb) Erfasste Titel
					cc) Verfahren und Rechtsbehelf
					dd) Zwischenfazit
				d) Fazit
			2. Titulierung in einem Drittstaat
				a) Völkerrechtliche Verträge
					aa) Lugano-Übereinkommen
					bb) Weitere multi- und bilaterale Verträge
				b) Autonomes deutsches Recht
				c) Zwischenfazit
		V. Fazit
	C. Die Vollstreckbarkeit und Geltendmachung als Schiedsspruch mit vereinbartem Wortlaut
		I. Normative Grundlagen
		II. Med-Arb-Verfahren
			1. Vergleich während des schiedsrichterlichen Verfahrens
				a) Problematik
				b) Diskussionsstand
				c) Stellungnahme
				d) Konsequenzen für die Praxis
			2. Einzelgespräche
			3. Personenidentität von Mediator und Schiedsrichter
				a) § 3 Abs. 2 S. 2 MediationsG
				b) § 41 Nr. 8 ZPO
				c) Zwischenfazit
			4. Fazit
		III. Arb-Med-Arb-Verfahren
			1. Vergleich während des schiedsrichterlichen Verfahrens
			2. Personenidentität
			3. Einzelgespräche
			4. Weitere Nachteile
			5. Fazit
		IV. Materielle Rechtskraft eines Schiedsspruchs
		V. Fazit
	D. Zusammenfassung
Kapitel 4: Das Singapur-Übereinkommen über durch Mediation erzielte internationale Vergleichsvereinbarungen
	A. UNCITRAL
	B. Historischer Überblick
		I. Bisherige UNCITRAL-Instrumente im Bereich der Mediation
		II. Die Ausarbeitung des Singapur-Übereinkommens
	C. Ziel des Singapur-Übereinkommens
	D. Auslegung
		I. Auslegungskompetenz
		II. Auslegungsmethoden
			1. Wiener Übereinkommen über das Recht der Verträge von 1969
				a) Anwendbarkeit
				b) Inhaltliche Regelung der Art. 31 ff. WVK
			2. Die einzelnen Auslegungsmethoden
				a) Grammatikalische Auslegung
				b) Systematische Auslegung
				c) Teleologische Auslegung
				d) Historische Auslegung
				e) Rechtsvergleichende Auslegung
	E. Die Regelungen des Singapur-Übereinkommens
		I. Sachlicher Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen – Art. 1 und 2 SÜ
			1. Durch Mediation erzielte Vergleichsvereinbarung zur Beilegung einer Handelsstreitigkeit
				a) Vergleichsvereinbarungen – Art. 1 Abs. 1 SÜ
				b) Mediation – Art. 2 Abs. 3 SÜ
				c) Kausalzusammenhang
				d) Handelsstreitigkeiten
			2. Internationalität – Art. 1 Abs. 1 SÜ
				a) Autonome Definition
				b) Kein Mediationsort
					aa) Die Bedeutung des Schiedsorts im Schiedsverfahrensrecht
					bb) Konsequenzen des fehlenden Mediationsorts im SÜ
						(1) Unabhängigkeit von nationalen Vorschriften
						(2) Keine Aufhebungsmöglichkeit
						(3) Keine Gegenseitigkeit
			3. Formerfordernis – Art. 2 Abs. 2 SÜ
			4. Ausgeschlossene Vergleichsvereinbarungen
				a) Sachliche Bereichsausnahmen – Art. 1 Abs. 2 SÜ
				b) Ausnahmen zur Vermeidung von Überschneidungen mit anderen Anerkennungs- und Vollstreckungsübereinkommen – Art. 1 Abs. 3 SÜ
					aa) Als Entscheidung vollstreckbare Vergleichsvereinbarungen – Art. 1 Abs. 3 lit. a SÜ
						(1) Autonome Definition des Begriffs „Gericht“
						(2) Vollstreckbarkeit der Vergleichsvereinbarung als Entscheidung
						(3) Anwendung auf die Titulierungsmöglichkeiten gemäß §§ 794 ff. ZPO
							(a) Prozessvergleich gemäß § 794 Abs. 1 Nr. 1 Var. 1 ZPO
							(b) Gütestellenvergleich gemäß § 794 Abs. 1 Nr. 1 Var. 2 ZPO
							(c) Anwaltsvergleich gemäß §§ 796a ff. ZPO
							(d) Notarielle Urkunde gemäß § 794 Abs. 1 Nr. 5 ZPO
						(4) Zwischenfazit
					bb) Als Schiedsspruch vollstreckbare Vergleichsvereinbarungen – Art. 1 Abs. 3 lit. b SÜ
						(1) Aufzeichnung als Schiedsspruch
						(2) Als Schiedsspruch vollstreckbar
						(3) Zwischenfazit
				c) Bewertung
			5. Zusammenfassung
		II. Allgemeine Grundsätze – Art. 3 SÜ
			1. Vollstreckung – Art. 3 Abs. 1 SÜ
			2. Gestattung der Geltendmachung – Art. 3 Abs. 2 SÜ
				a) Allgemeines
				b) Diskussion und Entscheidung der UNCITRAL-Arbeitsgruppe
				c) Terminologie in der vorliegenden Untersuchung
			3. Bewertung
		III. Voraussetzungen für die Vollstreckung und Geltendmachung von Vergleichsvereinbarungen – Art. 4 SÜ
			1. Unterschrift der Parteien – Art. 4 Abs. 1 lit. a SÜ
			2. Nachweis über die Kausalität – Art. 4 Abs. 1 lit. b SÜ
			3. Elektronische Kommunikation – Art. 4 Abs. 2 SÜ
			4. Übersetzung in Amtssprache – Art. 4 Abs. 3 SÜ
			5. Vorlage weiterer Schriftstücke – Art. 4 Abs. 4 SÜ
			6. Bewertung
		IV. Gründe für die Versagung von Rechtsschutz – Art. 5 SÜ
			1. Die Versagungsgründe im Einzelnen
				a) In Bezug auf das Vertragsrecht
					aa) Unfähigkeit – Art. 5 Abs. 1 lit. a SÜ
						(1) Anwendbares Recht
							(a) Keine autonome Anknüpfung
							(b) Keine Übertragung des Gültigkeitsprinzips
							(c) Anwendung des Personalstatuts
						(2) Zwischenfazit
					bb) Nichtigkeit, Unwirksamkeit, Unerfüllbarkeit – Art. 5 Abs. 1 lit. b (i) SÜ
						(1) Nichtigkeit
						(2) Unwirksamkeit
						(3) Unerfüllbarkeit
					cc) Fehlende Bindung und Endgültigkeit – Art. 5 Abs. 1 lit. b (ii) SÜ
					dd) Nachträgliche Abänderung – Art. 5 Abs. 1 lit. b (iii) SÜ
					ee) Erfüllung – Art. 5 Abs. 1 lit. c (i) SÜ
					ff) Unklare oder unverständliche Formulierung – Art. 5 Abs. 1 lit. c (ii) SÜ
					gg) Widerspruch zu den Bestimmungen der Vergleichsvereinbarung – Art. 5 Abs. 1 lit. d SÜ
						(1) Opting-out-Möglichkeit
						(2) Force majeure-Klauseln
						(3) Weitere Anwendungsfälle
				b) In Bezug auf den Mediator
					aa) Verstoß seitens des Mediators gegen Verhaltensstandards – Art. 5 Abs. 1 lit. e SÜ
						(1) Anwendbare Normen
						(2) Voraussetzungen
						(3) Stellungnahme
					bb) Verstoß des Mediators gegen Offenlegungspflicht – Art. 5 Abs. 1 lit. f SÜ
						(1) Eigenständiger Verhaltensstandard
						(2) Definition von „Unparteilichkeit“ und „Unabhängigkeit“
						(3) Objektiver Maßstab
						(4) Wesentliche Auswirkungen und ungebührlicher Einfluss
						(5) Kausalität
					cc) Zwischenfazit
				c) In Bezug auf die öffentliche Ordnung – Art. 5 Abs. 2 lit. a SÜ
					aa) Restriktive Interpretation
					bb) Beachtung des verfahrensrechtlichen ordre public trotz der Flexibilität eines Mediationsverfahrens
					cc) Zwischenfazit
				d) In Bezug auf den Streitgegenstand – Art. 5 Abs. 2 lit. b SÜ
					aa) Anwendbares Recht
					bb) Bestimmung der Mediationsfähigkeit
					cc) Überschneidung mit dem Versagungsgrund wegen Nichtigkeit der Vergleichsvereinbarung
						(1) Problematik
						(2) Herrschende Ansicht zur Parallelproblematik im NYÜ
						(3) Übertragbarkeit auf das SÜ
						(4) Stellungnahme
						(5) Zwischenfazit
				e) Zusammenfassung
			2. Ermessen der zuständigen Behörde
			3. Die Bestimmung des anwendbaren Rechts nach deutschem Kollisionsrecht
				a) Versagungsgründe in Bezug auf das Vertragsrecht
				b) Versagungsgründe in Bezug auf den Mediator
				c) Versagungsgründe nach Art. 5 Abs. 2 SÜ
			4. Beweislast
			5. Vertraulichkeit
		V. Parallele Anträge oder Ansprüche – Art. 6 SÜ
			1. Orientierung an Art. VI NYÜ
			2. Indirekter Versagungsgrund
			3. Stellungnahme
			4. Fazit
		VI. Sonstiges Recht oder sonstige Verträge – Art. 7 SÜ
		VII. Vorbehalte – Art. 8 SÜ
			1. Staatliche Beteiligung – Art. 8 Abs. 1 lit. a SÜ
			2. Opt-in-Vorbehalt – Art. 8 Abs. 1 lit. b SÜ
				a) Bedeutung
				b) Diskussionsstand und Entscheidung der UNCITRAL-Arbeitsgruppe
				c) Bewertung
			3. Fazit
		VIII. Schlussbestimmungen
			1. Zeitlicher Anwendungsbereich – Art. 9 SÜ
			2. Verwahrer – Art. 10 SÜ
			3. Unterzeichnung, Ratifikation, Annahme, Genehmigung, Beitritt – Art. 11 SÜ
			4. Teilnahme von Organisationen der regionalen Wirtschaftsintegration – Art. 12 SÜ
				a) Das Verhältnis des SÜ zum Unionsrecht – Art. 12 Abs. 4 SÜ
					aa) Das Verhältnis zwischen SÜ und Mediations-RL
						(1) Auslegung des Merkmals „Vorschriften“
						(2) Unterschiede
							(a) Anwendungsbereich
							(b) Vollstreckung einer Vergleichsvereinbarung
							(c) Geltendmachung einer Vergleichsvereinbarung
							(d) Zwischenfazit
						(3) Widerspruch
						(4) Zwischenergebnis
					bb) Das Verhältnis zwischen SÜ und Brüssel Ia-VO
						(1) Titulierung einer Vergleichsvereinbarung als öffentliche Urkunde, gerichtlicher Vergleich oder als Entscheidung
						(2) Kollision von Vergleichsvereinbarung und gerichtlicher Entscheidung
					cc) Das Verhältnis zwischen SÜ und EuVTVO
					dd) Das Verhältnis zwischen SÜ und Rom I-VO
					ee) Das Verhältnis zwischen SÜ und HGÜ
				b) Fazit
			5. Nicht einheitliche Rechtssysteme – Art. 13 SÜ
			6. Inkrafttreten – Art. 14 SÜ
			7. Änderungen – Art. 15 SÜ
			8. Kündigungen – Art. 16 SÜ
	F. Zusammenfassung
Kapitel 5: Umsetzungsperspektiven
	A. Kompetenz
		I. Vertragsschlusskompetenz
			1. Art. 216 Abs. 1 Var. 2 AEUV – Zielvariante
			2. Art. 216 Abs. 1 Var. 4 AEUV – AETR-Variante
				a) Allgemeines
				b) Zur Übereinstimmung der betroffenen Bereiche
				c) Art der Bestimmungen
				d) Entwicklungsperspektiven
				e) Widersprüchlichkeit der Rechtsakte
				f) Zusammenfassung
			3. Fazit
		II. Art der Kompetenz
			1. Art. 3 Abs. 2 Var. 2 AEUV – Zielvariante
			2. Art. 3 Abs. 2 Var. 3 AEUV – AETR-Variante
			3. Fazit
		III. Bindungswirkung
	B. Die Vereinbarkeit des SÜ mit dem deutschen Recht und seine Umsetzungsmöglichkeiten
		I. Die Vollstreckung einer Vergleichsvereinbarung gemäß Art. 3 Abs. 1 SÜ
			1. Vereinbarkeit mit den Grundsätzen des deutschen Vollstreckungsrechts
				a) Vollstreckbarer Inhalt
					aa) Vollstreckungsfähiger Inhalt
						(1) Grundsatz
						(2) Ausnahmen
							(a) Vollstreckbarerklärung abweisender, feststellender oder gestaltender Schiedssprüche
							(b) Vollstreckbarerklärung von Anwaltsvergleichen zur Feststellung der Rechtswirksamkeit
						(3) Übertragbarkeit auf das SÜ
						(4) Fazit
					bb) Bestimmtheit
						(1) Anknüpfungspunkt der Bestimmtheitsanforderungen
						(2) Konkretisierung unbestimmter ausländischer Urteile
						(3) Konkretisierung unbestimmter Schiedssprüche
						(4) Konkretisierung einer Vergleichsvereinbarung gemäß § 796d ZPO-E
						(5) Übertragbarkeit auf das SÜ
						(6) Fazit
				b) Schutz der Konfliktparteien
					aa) Problematik: Keine juristische Beteiligung beim Erstellen der Vergleichsvereinbarung
						(1) Relativierung durch den sachlichen Anwendungsbereich des SÜ
						(2) Relativierung durch richterliches Exequatur
					bb) Problematik: Begrenzter Prüfungsumfang bei der Vollstreckbarerklärung
					cc) Zusammenfassung
				c) Fazit
			2. Die Ausgestaltung des Vollstreckbarerklärungsverfahrens
				a) Das Vollstreckbarerklärungsverfahren ausländischer Urteile
				b) Das Vollstreckbarerklärungsverfahren von Schiedssprüchen
				c) Der Entwurf des Vollstreckbarerklärungsverfahrens gemäß § 796d ZPO-E
				d) Übertragbarkeit auf das SÜ
					aa) Zuständigkeit
					bb) Verfahren
				e) Empfehlung de lege ferenda
					aa) Gesetzliche Verortung
						(1) Einführung eines § 1061a ZPO
						(2) Verortung im MediationsG
						(3) Einführung eines neuen § 796d ZPO
						(4) AVAG
						(5) Fazit
					bb) Gesetzesvorschlag
				f) Fazit
		II. Die Geltendmachung einer Vergleichsvereinbarung gemäß Art. 3 Abs. 2 SÜ
			1. Dogmatische Einordnung
				a) Ausgangspunkt: Die Anerkennung ausländischer Urteile gemäß § 328 ZPO
				b) Die Anerkennung ausländischer Schiedssprüche gemäß § 1061 Abs. 1 ZPO i. V. m. Art. III NYÜ
				c) Primäre Verschaffung materieller Rechtskraftwirkung gemäß Art. 3 Abs. 2 SÜ
				d) Fazit
			2. Die Umsetzung des Art. 3 Abs. 2 SÜ im deutschen Zivilprozessrecht
				a) Rechtsnatur einer durch Mediation erzielten Vergleichsvereinbarung
				b) Prozessuale Form und Beachtung der Geltendmachung
					aa) Selbständiges Feststellungsverfahren
					bb) Inzidente Berücksichtigung der Vergleichsvereinbarung
						(1) Berücksichtigung von Amts wegen
						(2) Berücksichtigung auf Einrede
						(3) Stellungnahme
				c) Wirkung der Geltendmachung einer durch Mediation erzielten Vergleichsvereinbarung im Zivilprozess
					aa) Wirkung der materiellen Rechtskraft gerichtlicher Entscheidungen
					bb) Wirkung der materiellen Rechtskraft von Schiedssprüchen
					cc) Wirkung der Geltendmachung einer Vergleichsvereinbarung gemäß Art. 3 Abs. 2 SÜ
				d) Vorliegen einer „bereits geklärten Angelegenheit“
					aa) Die Bestimmung des Streitgegenstandes und der Umfang der Rechtskraft im Zivilprozess
					bb) Die Bestimmung des Streitgegenstandes eines Schiedsverfahrens und des Umfangs der Rechtskraft eines Schiedsspruchs
					cc) Die Bestimmung des Streitgegenstandes eines Mediationsverfahrens und des Umfangs der Rechtskraft einer Vergleichsvereinbarung
						(1) Abgrenzung zwischen Streitbehandlungsgegenstand und Streitgegenstand
						(2) Zur Bestimmung des Streitgegenstands
							(a) Keine Anwendung des zweigliedrigen Streitgegenstandsbegriffs
							(b) Privatautonome Bestimmung durch die Konfliktparteien
								(aa) Auslegungsgegenstand
								(bb) Auslegungsregeln
						(3) Zwischenfazit
			3. Fazit
		III. Vereinbarkeit mit Vertraulichkeitsgrundsätzen
			1. Anwendbarkeit der deutschen Vertraulichkeitsvorschriften
			2. Rechtslage in Deutschland
				a) Gesetzlicher Vertraulichkeitsschutz
					aa) Vereinbarkeit von § 4 S. 3 Nr. 1 MediationsG mit der Vollstreckungspflicht gemäß Art. 3 Abs. 1 SÜ
						(1) Zur Begrenzung auf den Inhalt der Vergleichsvereinbarung
						(2) Zum Zweck der Vollstreckung der Vergleichsvereinbarung
						(3) Zwischenfazit
					bb) Vereinbarkeit von § 4 S. 3 Nr. 1 MediationsG mit der Pflicht zur Gestattung der Geltendmachung einer Vergleichsvereinbarung gemäß Art. 3 Abs. 2 SÜ
						(1) Zur Begrenzung auf den Inhalt der Vergleichsvereinbarung
						(2) Zum Zweck der Vollstreckung der Vergleichsvereinbarung
						(3) Zum Zweck der Umsetzung der Vergleichsvereinbarung
						(4) Zwischenfazit
					cc) Entbindung von der gesetzlichen Verschwiegenheitspflicht
					dd) Fazit
				b) Vertragliche Vertraulichkeitsvereinbarungen
				c) Zusammenfassung und Empfehlung de lege ferenda
	C. Zusammenfassung
Kapitel 6: Schlussbetrachtung
	A. Zusammenfassung
	B. Empfehlung zur Ratifizierung des SÜ durch die Europäische Union
	C. Ausblick
Tabellarischer Vergleich des Singapur-Übereinkommens und der Mediations-RL
Literaturverzeichnis
Materialienverzeichnis der UN-Dokumente
Sachregister