Compliance Management in Financial Industries: A Model-based Business Process and Reporting Perspective

از زمان اوج بحران مالی جهانی در سال 2008، مدیریت انطباق بیشتر و بیشتر مورد توجه عمل و تحقیق قرار گرفته است. به ویژه صنعت خدمات مالی به شدت تنظیم شده است و باید قوانین، استانداردها و دستورالعمل های خاصی را دنبال کند. توجه به افزایش پیوسته تعداد الزامات قانونی در طراحی سیستم های اطلاعاتی چالشی برای ارائه دهندگان خدمات مالی است. این کتاب چالش های مدیریت انطباق در صنایع مالی را بررسی می کند و راه حل هایی برای طراحی سازگار مدل های اطلاعاتی ارائه می دهد. از دیدگاه فرآیند کسب و کار، رویکردی ارائه شده است که امکان بررسی خودکار مدل‌های فرآیند کسب‌وکار را فراهم می‌کند. از دیدگاه گزارش‌دهی نظارتی، یک تکنیک مدل‌سازی ارائه شده است که امکان مدل‌سازی الزامات انبار داده‌های نظارتی و همچنین تحلیل آن را فراهم می‌کند. علاوه بر این دو دیدگاه، نویسنده بینش هایی را در مورد رابطه درک شده سیستم های اطلاعات و قانون ارائه می دهد.

Since the peak of the world financial crisis in 2008, compliance management has gained more and more interest from practice and research. In particular the financial service industry is strongly regulated and has to follow specific laws, standards and guidelines. Considering the steadily increasing number of legal requirements in the design of information systems is a challenge to financial service providers. This book investigates the challenges of compliance management in financial industries and provides solutions for a compliant design of information models. From a business process perspective, an approach is presented that enables the automatic checking of business process models. From a supervisory reporting perspective a modeling technique is presented that allows for modeling regulatory data warehouse requirements as well as its analysis. Besides these two perspectives the author provides insights into the perceived relationship of Information Systems and Law.