Governance, Compliance and Supervision in the Capital Markets, Website

راهنمای قطعی انطباق با مقررات بازار سرمایه

حاکمیت، انطباق و نظارت در بازارهای سرمایه محیط نظارتی را ابهام می‌کند و یک روش عملی ارائه می‌کند. ، نقشه راه منعطف برای انطباق. بانک‌ها و شرکت‌های خدمات مالی تحت نظارت شدید نظارتی قرار دارند و باید کنترل‌های جامعی را برای پیروی از قوانین جدیدی که در حال تغییر روش کسب‌وکارشان است، اعمال کنند. این کتاب با راهنمایی روشن و عملی راهی به جلو ارائه می‌کند که حکمرانی را در همه سطوح تقویت می‌کند و الزامات نظارتی و انطباق را با نیاز به انجام تجارت متعادل می‌کند. از طرح‌های نظارتی گرفته تا نقش‌ها و مسئولیت‌های فردی، این راهنمای ارزشمند به جزئیات مهم‌ترین مسائل در سازمان‌های خدمات مالی امروزی می‌پردازد و مشاوره تخصصی ارائه می‌دهد. وب‌سایت فرعی ابزارها و راهنمایی‌های اضافی، از جمله چک‌لیست‌ها، خواندن مورد نیاز و تمرین‌های نمونه را ارائه می‌کند که به تقویت درک و سهولت اجرای واقعی کمک می‌کند.

هم نمای کلی از حاکمیت، انطباق، و نظارت را ارائه می‌کند. این کتاب علاوه بر راهنمایی دقیق در مورد کاربرد، چارچوب محکمی را برای شرکت‌هایی که به دنبال رویکردی عملی برای برآوردن الزامات جدید هستند، ارائه می‌کند. /li>

• خطرات و پیامدهای نظارت ناکافی در سطح سازمانی یا فردی را بررسی کنید

محیط نظارتی بازار سرمایه پیچیده و همیشه در حال تحول است، اما رعایت آن الزامی است. درک کامل از ساختار نظارتی بسیار مهم است، اما باید با یک استراتژی عملی برای اجرای موثر نیز همراه باشد. حاکمیت، انطباق، و نظارت در بازارهای سرمایه هر دو را فراهم می‌کند و بانک‌ها و شرکت‌های خدمات مالی امروزی را قادر می‌سازد تا به مسیر خود بازگردند و به تجارت بازگردند.

The definitive guide to capital markets regulatory compliance

Governance, Compliance, and Supervision in the Capital Markets demystifies the regulatory environment, providing a practical, flexible roadmap for compliance. Banks and financial services firms are under heavy regulatory scrutiny, and must implement comprehensive controls to comply with new rules that are changing the way they conduct business. This book provides a way forward, with clear, actionable guidance that strengthens governance at all levels, and balances supervisory and compliance requirements with the need to do business. From regulatory schemes to individual roles and responsibilities, this invaluable guide details the most pressing issues in today's financial services organizations, and provides expert advice. The ancillary website provides additional tools and guidance, including checklists, required reading, and sample exercises that help strengthen understanding and ease real-world implementation.

Providing both a broad overview of governance, compliance, and supervision, as well as detailed guidance on application, this book presents a solid framework for firms seeking a practical approach to meeting the new requirements.

• Understand the importance of governance and "Tone at the Top"
• Distinguish the roles of compliance and supervision within a financial services organization
• Delve into the regulatory scheme applicable to broker dealers, banks, and investment advisors

• Examine the risks and consequences of inadequate supervision at the organizational or individual level

The capital markets regulatory environment is complex and ever-evolving, yet compliance is mandatory. A solid understanding of regulatory structure is critical, but must also be accompanied by a practical strategy for effective implementation. Governance, Compliance, and Supervision in the Capital Markets provides both, enabling today's banks and financial services firms to get back on track and get back to business.